市场要闻丨9.2亿美元!摩根大通确认支付美国期货史上最高罚金

王林2020-09-30
外媒评论这一和解协议称,这标志着美国政府在打击市场操控行为方面取得了标志性的胜利。

摩根大通确认支付9.2亿美元罚金,并承认监管部门对其操纵金属期货合约和国债市场不当行为的指控。摩根大通与美国司法部、商品期货交易委员会和美国证监会的和解协议终于尘埃落定。

根据美国商品期货交易委员会(CFTC)官网,9.2亿美元罚金具体包括4.364亿美元罚款、3.117亿美元赔偿和逾1.72亿美元非法所得,这是CFTC迄今开出的最大一笔罚单。 

去年9月,摩根大通的三位交易员涉嫌操纵贵金属期货市场而被逮捕。

具体涉案人员包括摩根大通前常务董事、前贵金属交易部负责人Michael Nowak,以及Gregg Smith和Christopher Jordan,这两位也曾担任摩根大通的执行董事和贵金属部门交易员。 

美国联邦检察官指控,2008年至2016年间,Nowak等15名交易员操纵黄金、白银、铂金和钯金四种期货的价格,让市场充斥着大量虚假和误导性信息,进而欺骗其他交易员,致使他们以为市场即将上涨或下跌从而以Nowak等人期待的价格交易。

通过数千个此类非法交易程序,Nowak等人获利数百万美元,并给交易对手造成了总计数千万美元的损失。 

Nowak等人涉嫌罪名在美国法律上被称为“幌骗”,是指交易员向市场大量发出交易指令,而又随即取消的做法。这一“钓鱼式”操作会误导市场以交易员期待的价格跟风买卖。该行为已在2010年被监管单位明令禁止,也是近年来的严查对象。

外媒评论这一和解协议称,这标志着美国政府在打击市场操控行为方面取得了标志性的胜利。 

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