市场要闻丨近10亿美元!摩根大通或将面临史上最大欺诈案罚单

王林2020-09-24
祸起一年之前,摩根大通的三位交易员涉嫌“幌骗”(Spoofing)手段操纵市场而被逮捕。

知情人士称,摩根大通拟支付近10亿美元罚款作为和解,以结束美国司法部、商品期货交易委员会和证监会对其涉嫌操纵金属期货合约和国债市场联合发起的调查。

祸起一年之前,摩根大通的三位交易员涉嫌以“幌骗”(Spoofing)手段操纵贵金属期货市场而被逮捕。

具体涉案人员包括摩根大通前常务董事、前贵金属交易部负责人Michael Nowak,以及Gregg Smith和Christopher Jordan,这两位也曾担任摩根大通的执行董事和贵金属部门交易员。

“幌骗”是指交易员向市场大量发出交易指令,而又随即取消的做法。这一“钓鱼式”操作会误导市场以交易员期待的价格跟风买卖。该行为已在2010年被监管单位明令禁止,也是近年来的严查对象。

2008年至2016年间,Nowak等操纵黄金、白银、铂金和钯金四种期货的价格,让市场充斥着大量虚假和误导性信息,进而欺骗其他交易员,致使他们以为市场即将上涨或下跌从而以Nowak等人期待的价格交易。

通过数千个此类非法交易程序,Nowak等人获利数百万美元,并给交易对手造成了总计数千万美元的损失。

目前还不确定摩根大通是否会面临司法部的额外处罚,此前类似“幌骗”案件中,涉案银行或交易机构并未被提起刑事起诉。

然而,美国联邦检察官将摩根大通贵金属交易部门斥为犯罪集团,一年前检察部门提起诉讼时,指控其贵金属交易部已在该银行内部从事非法行为长达10年。 

据悉该和解协议不会对该行的商业运转带来任何限制。目前,美国司法部、商品期货交易委员会、证监会以及摩根大通均就此事不予回应。

 摩根大通上次面临巨额罚单是在2015年,因涉嫌操纵汇率而吃了5.5亿美元的罚单。巴克莱银行等六家银行也牵连其中,合计被罚超过58亿美元,创历史新高。

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