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因实控人私下转让5.02%股权未披露,开元股份被湖南证监会警告

彭孝秋 · 2020-01-14
接收方为禾元投资。

今日晚间,开元股份(300338.SZ)接到实际控制人之一罗华东通知, 中国证券监督管理委员会湖南监管局对其下达了《关于对罗华东采取出具警示函措施的决定》([2020]5 号)。具体内容为:

2017 年 9 月 21 日,罗华东作为开元股份的股东及实际控制之一,与共青城禾元投资管理合伙企业 (有限合伙)(简称“禾元投资”)签署了《罗华东与禾元投资关于开元股份股票之股份转让协议》,约定罗华东将其持有的开元股份 5.02%股份协议转让给禾元投资。

同日,罗华东与禾元投资签署了私下版的《罗华东与禾元投资关于开元股份股票之股份转让协议》。2017 年 9 月 22 日,开元股份在《关于股东减持公司股份后持股比例低于5%的权益变动提示性公告》《简式权益变动报告书》中,披露了《股份转让协议》。

经查,罗华东未向开元股份及相关人员报告私下版的《股份转让协议》,未按规定真实披露转让股权的情况。 所以对其采取出具警示函的行政监管措施。

而当时开元股份的公告表示,此减持未违反任何规定。除了转让给禾元投资5.02%之外,还向昌都市高腾企业管理股份有限公司转让了5.02%,合计10.04%。减持金额为均价每股21.47元,数量为3496.8万股,套现金额超7.5亿元。

其中禾元投资执行事务合伙人为深圳前海囯硕基金管理有限公司(委派代表:陈桢炜),昌都市高腾企业管理股份有限公司主要股东为广东民营投资股份有限公司和昌都市丛瑞企业管理有限公司。

今日收盘,开元股份报10.85元,跌1.9%,市值37亿元。

题图来源:pexels

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2020-01-14

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