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深圳证监局对中山证券采取出具警示函措施

深圳证监局发布公告，中山证券在从事资产证券化业务过程中，存在以下问题：公司层面整体风险管控存在不足。中山证券资产证券化业务涉房项目占比较高，风险相对集中，公司层面未能通过有效的风险管控措施及时压降。质量控制机制不够完善。中山证券部分项目质控环节形成的质量控制报告内容不完善，未明确需要提请内核会议讨论关注等问题。深圳证监局决定对中山证券采取出具警示函的行政监管措施。（证券时报）

2022-08-09

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