证券从业人员
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券商员工违规炒股，监管出手清理门户
近年来，违规炒股现象一直是证券从业人员违规重灾区。据记者初步统计，仅2022年，就有超过20起从业人员违规炒股收到监管罚单，涉及华龙证券、中信证券等十多家券商及从业人员，最高罚没金额超1亿元。据悉，当前多家券商合规部门正在加班加点，开展对员工及利害关系人证券基金投资情况的申报工作。“证券从业人员违规炒股已有不少被罚案例，相关行业人员应引以为鉴，专注主业，多将心思放在本职工作上来。”有业内人士如是说道。（经济参考报）
2023-01-11
无正当理由累计两年以上未完成培训的证券从业人员或被采取自律管理措施
中国证券业协会近期起草了《证券公司从业人员持续培训细则（征求意见稿）》，对从业人员持续培训进行系统性规范。券商未按本细则要求履行从业人员持续培训管理职责的，协会可以视情节轻重对证券公司及相关责任人员采取自律管理措施。从业人员无正当理由累计两年以上未按照要求完成培训的，协会可视情节轻重对其采取要求参加合规教育等自律管理措施。被采取要求参加合规教育自律管理措施的从业人员，应同时按照本细则要求补足相应培训学时。（中证报）
2022-03-21
上海证监局规范证券从业人员利用自媒体工具开展业务活动
上海证监局近日向辖区内券商下发《关于规范证券从业人员利用自媒体工具开展业务活动的通知》。为进一步规范辖区内证券从业人员利用自媒体工具开展业务活动，保护投资者合法权益，上海证监局提出三点措施，并要求辖区内券商对照自查，切实加强对员工利用自媒体工具展业行为的管控，提升风险管理有效性。（中国基金报）
2021-10-13
