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广东证监局对陕西巨丰投资资讯有限责任公司广州分公司采取责令改正措施
广东证监局对陕西巨丰投资资讯有限责任公司广州分公司采取责令改正措施，因其合规管理制度制订不完善，留痕管理、客户适当性管理及客户回访工作不到位。（第一财经）
2022-07-15
未勤勉尽责履行持续督导职责，广东证监局对英大证券予以通报
广东证监局发布对英大证券有限责任公司采取责令增加内部合规检查次数措施的决定，决定书称，英大证券作为松炀资源首次公开发行股票持续督导保荐机构，未勤勉尽责履行持续督导职责，未发现松炀资源在2019年至2020年期间存在关联交易未审议且未披露、违规使用募集资金，以及2019年度内部控制存在重大缺陷且与披露的有关内控评价信息不符等情形。广东证监局决定对英大证券采取责令增加内部合规检查次数的监管措施。（财联社）
2022-05-17
广东证监局组织开展2022年私募机构自查工作
据广东证监局网站消息，为进一步加强私募基金日常监管和风险防范工作，提升辖区私募基金管理人的合规意识，近日，广东证监局正式印发通知，组织辖区私募机构开展2022年私募基金自查自纠工作。此次自查对象为辖内所有私募机构，包括基金管理规模为零、未实际展业的机构；自查时间为通知印发之日至4月30日；自查内容涵盖基本要求、宣传推介、资金募集、投资运作、内控及风险管理等7大模块61项的自查要点。（界面）
2022-03-16
广东证监局：支持广州资本市场重大平台建设
今日，在广州市金融发展“十四五”规划新闻发布会上，广东证监局党委委员、副局长黄王侯表示，“十四五”期间，证券监管部门将全面贯彻落实《粤港澳大湾区发展规划纲要》和《广东省金融改革发展“十四五”规划》，与广州市委市政府和市地方金融监管局等部门密切协作，多措并举，全面优化广州资本市场发展生态，着力提升资本市场服务广州经济社会高质量发展的能力。（上证报）
2021-09-03
ST康美：公司及高管收到广东证监局警示函
ST康美(600518)5月10日晚公告，公司及高管近日收到广东证监局警示函。公司披露的2019年度净利润经修正后出现大幅变动，此前披露的业绩预告相关信息披露不准确，未及时披露业绩预告修正公告，违反了信披管理办法相关规定。马兴田作为康美药业董事长兼总经理，庄义清作为公司财务总监，唐煦作为公司董事会秘书，对公司上述违规行为负有主要责任。广东证监局决定对公司及上述高管采取出具警示函的行政监管措施。（e公司）
2020-05-10
广东证监局对TCL科技年审问题出具警示函
36氪获悉，证监会广东监管局网站发布了《关于对大华会计师事务所（特殊普通合伙）、张媛媛、李秉心采取出具警示函措施的决定》。广东证监局对TCL科技进行了现场检查，并对大华会计师事务所、张媛媛、李秉心执业的TCL科技2018年度审计工作进行了延伸检查，发现在审计执业中存在截止性测试程序执行不到位、细节测试程序执行不到位、分析性程序执行不到位、函证程序执行不到位四大问题。
2020-04-30
广东证监局：已有数家新三板企业备战科创板
广东证监局网站消息，4月9日，“广东辖区2019年新三板公司‘监管第一课’暨融资业务培训班”在广州举办，广东证监局相关负责人在会上透露，近年辖区IPO企业主要来自新三板公司，目前已有数家新三板企业正在积极备战科创板。（中证网）
2019-04-15
广东证监局：20家企业已办科创板上市辅导备案
广东证监局党委书记、局长邱勇表示，目前，广东辖区已有20家拟申报科创板的企业在广东证监局办理了辅导备案手续；3月13日，广东证监局完成了辖区首家科创板意向企业的现场验收工作。（南方日报）
2019-03-22
广东证监局对美的方洪波采取出具警示函措施
据证券时报消息，广东证监局对美的集团董事长兼总裁方洪波采取出具警示函措施。此前，董明珠因发表了“2018年税后利润为260亿元”有关公司业绩的言论收到广东证监局警示函，格力独立董事刘姝威发问广东证监局，监管警示函为何只给董明珠而不给方洪波？美的集团董事长兼总裁方洪波在1月12日论坛透露，美的集团2018年预计税前利润超过260亿元。
2019-02-18
因提前发布业绩数据，董明珠收到广东证监局警示函
36氪讯，广东证监局发布《关于对董明珠采取出具警示函措施的决定》指出，董明珠作为珠海格力电器股份有限公司董事长，在1月16日的格力电器2019年第一次临时股东大会上发布了格力电器2018年营业收入和净利润等有关业绩信息，而格力电器在股东大会结束后的当晚才发布2018年度业绩预告。其上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第六条第二款等规定。
2019-02-02
