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美媒：美国证券交易委员会正在调查第一共和银行高管是否存在不当交易行为
据美媒消息，两位知情人士透露，美国证券交易委员会（SEC）正在调查第一共和银行高管在该行被出售至摩根大通之前的行为。知情人士称，SEC正在调查第一共和银行高管是否存在利用内幕信息进行不当交易的行为。此前在5月1日，摩根大通宣布，它已从美国联邦存款保险公司（FDIC）收购第一共和银行的绝大部分资产，并承担第一共和银行的所有存款和部分其他负债。（界面）
2023-05-06
美国证券交易委员会称将加强识别和打击市场违规行为
美国证券交易委员会（SEC）主席Gary Gensler在一份声明中表示，在波动性和不确定性加剧之际，SEC将特别关注识别和起诉任何形式的可能对投资者、资本形成或更广泛的市场构成威胁的不当行为。（财联社）
2023-05-05
美国证券交易委员会原主席玛丽·夏皮罗：监管需跟上科技变革步伐
2022中国（深圳）金融科技全球峰会在深圳五洲宾馆举办。美国证券交易委员会原主席玛丽·夏皮罗表示，科技进步为金融创新带来了更大的空间，也为市场参与者提供了无限机遇，新兴先进技术不仅可以让市场运行更高效，还能促进资本形成，并提高投资者所获得的数据质量，但机遇到来的同时也伴随着风险，因此监管跟上科技变革的步伐十分重要。（证券时报）
2023-02-04
华尔街16家银行巨头同意11亿美元了结WhatsApp相关调查
包括高盛集团和花旗集团在内的华尔街银行业巨头已经与美国证券交易委员会（SEC）达成和解协议，同意向其支付总额11亿美元的罚款，原因是这些银行未能做到监督好员工以防止其使用未经授权的即时通信应用。美国证券交易委员会周二发表声明称，共有16家金融服务公司与该委员会达成了和解协议。除上述两家银行以外，美国银行和摩根士丹利也名列其中。（新浪科技）
2022-09-28
SpaceX完成约17亿美元股权融资，估值升至1250亿美元
据报道，一份6月13日提交给美国证券交易委员会的公告显示，马斯克旗下的SpaceX完成17.2亿美元新股权融资，发售了约16.8亿美元新股。这轮融资对SpaceX的估值为1250亿美元左右，高于去年年底的约1000亿美元。（界面）
2022-06-15
京东：SEC将本公司列入基于HFCAA的认定名单，公司一直在积极寻求可能的解决方案
36氪获悉，京东公告称，公司已知悉被美国证券交易委员会根据HFCAA认定为委员会认定发行人。公司一直在积极探索可能的解决方案，将继续遵守中国和美国的适用法律和法规，努力保持其在纳斯达克和香港证券交易所的上市地位。
2022-05-05
富途：进入“预摘牌名单”并不意味着近期被强制摘牌和退市
针对美国证券交易委员会将富途控股加入“预摘牌名单”，富途表示，其一直关注美国《外国公司问责法》（HFCAA）的相关要求及评估其对公司的潜在影响，并积极探索维持公司上市地位的方案，进入暂时性名单并不意味着公司的美国存托股票将会于近期被强制摘牌和退市。当地时间周三，美国证券交易委员会将百度、富途控股、爱奇艺、凯信远达医药和从事渔业养殖的Nocera加入“预摘牌名单”，这也是三月以来第三批被纳入名单的中概股。（证券时报）
2022-03-31
美国证券交易委员会拟要求对冲基金加快披露持有5%权益
根据美国证券交易委员会（SEC）提议的新规定，对冲基金和其他投资者需要更快披露他们已购入一家公司的大量股权。如果持有一家公司5%及以上股权，目前的规定是10天内披露，而根据SEC周四宣布的计划，这个窗口将缩短到5天。（财联社）
2022-02-11
微软CEO纳德拉抛售半数公司持股，套现超18亿元
美国证券交易委员会的文件显示，微软公司CEO萨提亚·纳德拉（Satya Nadella）在上周出售了持有的大约一半公司股票。纳德拉在两天内出售838584股微软股票，此前他持有近170万股微软股票。纳德拉通过这笔交易套现逾2.85亿美元（约合18.2亿元人民币）。研究机构InsiderScore称，这是纳德拉最大的单笔股票交易。（凤凰网科技）
2021-11-30
消息称特斯拉聘请前美国SEC律师担任管理法律顾问
据报道，LinkedIn的资料显示，特斯拉已经聘请了大卫·米斯勒担任该公司新的管理法律顾问。米斯勒曾是美国证券交易委员会（SEC）的出庭律师，还曾为美国司法部工作。过去几年中，特斯拉曾多次与SEC发生冲突。2018年，马斯克在社交平台上表示将考虑对特斯拉进行私有化，价格为每股420美元，并且声称私有化所需的资金已经“就绪”。之后，SEC对马斯克和特斯拉公司提起了诉讼，称其存在欺诈行为。（新浪科技）
2021-11-23
美国证券交易委员会正调查Archegos是否涉及市场操纵
据知情人士透露，美国证交会正在审查Archego的交易活动，包括其是否隐瞒对一些上市公司的押注规模。当局正评估Archegos在几家银行购买同一家公司股份，是否为了避免触发公开信息披露规定。总体而言，基金经理Bill Hwang的头寸很大。SEC启动调查通常只是一个初步步骤，并不意味着尚未被指控有不当行为的Hwang将面临执法行动。Hwang和SEC的代表不予置评。（新浪财经）
2021-10-09
SEC主席称正讨论禁止Robinhood订单流付款
美国在线券商Robinhood股价周一大跌近7%。此前美国证券交易委员会（SEC）主席Gary Gensler表示，正在讨论禁止有争议的订单流付款。订单流付款具有“固有的利益冲突”，但没有说明SEC是否发现了利益冲突导致投资者蒙受损失的情况。Gensler称，工作人员正在审查这种做法，并可能在未来几个月内提出建议。订单流付款是Robinhood最大的收入来源之一。（新浪科技）
2021-08-31
美国证券交易委员会加大对SPAC的调查力度
有知情人士称，美国证券监管机构加大了对特殊目的收购公司(SPAC)收购狂潮的调查力度，关注银行在同一笔交易中担任承销商和顾问时可能产生的利益冲突。美国证券交易委员会正在研究某些费用结构是否会鼓励SPAC的承销商达成不合适的交易，并为后期合并提供建议，这可能会使投资者面临风险。收到SEC要求提供信息的银行包括花旗集团、瑞士信贷、摩根士丹利和高盛。这些银行的发言人拒绝置评。（路透）
2021-07-13
美SEC主席称比特币交易缺乏对投资者保护
美国证券交易委员会（SEC）主席Gary Gensler周四在众议院金融服务委员会作证时指出，虽然SEC目前有权监管被视为证券的数字货币，但事实上比特币的交易存在监管缺口。根据美国法律，比特币是一种商品，因此不受SEC最严厉规则的约束。Gensler表示：“SEC目前在证券领域有很多权力，有一些加密货币属于这一管辖范围，但有些领域，特别是大型交易所的比特币交易，公众目前没有得到真正的保护。”（新浪财经）
2021-05-07
每日优鲜已向美国证券交易委员会秘密递交招股书
每日优鲜已于数天前向美国证券交易委员会秘密递交招股说明书，最快6月中下旬正式公开交表，高盛等投行为其安排IPO事宜，募资规模预计为5至10亿美元。（IPO早知道）
2021-04-12
软银：未知悉美国证券交易委员会对其证券交易的调查
今日早间，有报道称软银正在接受美国证券交易委员会（SEC）的调查。对此，软银集团表示，目前尚未知悉美国证券交易委员会正在调查其交易活动。做空者研究网站PlainSite透露，美国证券交易委员会应Think Computer基金会创始人艾伦·格林斯潘（Aaron Greenspan）的公开记录要求而披露此次调查。（新浪科技）
2021-03-25
韩国电商Coupang调高IPO发行价区间，最多融资40亿美元
据报道，韩国电商巨头Coupang今日在提交给美国证券交易委员会（SEC）的文件中宣布，将IPO（首次公开招股）发行价区间上调至每股32美元至34美元之间。据Coupang之前提交给SEC的文件显示，该公司预计将发行1.2亿股股票，发行价区间为每股27美元至30美元，最高融资约36亿美元。但今日，Coupang将行价区间上调至每股32美元至34美元之间，最多可融资约40.8亿美元。（新浪科技）
2021-03-10
小摩Q4持仓：继续重仓苹果等科技股，看好新兴市场
根据美国证券交易委员会披露，摩根大通递交了截止至2020年12月31日的四季度持仓报告（13F）。据统计，小摩三季度持仓总市值达6806.66亿美元，上一季度总市值为5950.93亿美元，环比增长14.4%。小摩在三季度的持仓组合中新增了574只个股，增持了2920只个股。同时，小摩减持了1845只股，清仓了569只个股。其中前十大持仓标的占总市值的15.97%。苹果位列第二，持仓约1.27亿股，持仓市值约169.48亿美元，较上季度持仓数量增持了2%。（智通财经）
2021-02-13
美国加密货币交易所OKCoin将暂停瑞波币交易：因Ripple高管遭起诉
美国加密货币交易所OKCoin将于明年1月4日暂停瑞波币（XRP）交易和存入，直至另行通知时为止。OKCoin周一表示，该交易所作出上述决定，是由于美国证券交易委员会最近对瑞波币运营公司Ripple的两名高管提起了诉讼。美国证券交易委员会声称瑞波币是一种证券，并指称Ripple COE布拉德·加林豪斯和联合创始人克里斯·拉尔森已经通过一项正在进行中的、未注册的瑞波币证券出售交易筹得超过13亿美元资金。（新浪科技）
2020-12-29
美国证券交易委员会主席将离职
美国证券交易委员会（SEC）主席Jay Clayton于美东时间12月23日离职。Clayton自2017年以来担任SEC主席一职。他此前于11月份已经宣布自己会在年底离开，提前半年辞职。在2017年被特朗普提名SEC主席之前，克莱顿是纽约律所Sullivan&Cromwell的董事合伙人，擅长并购和资本上市，服务于高盛、大摩等。（新浪财经）
2020-12-24
爱奇艺称遭美国证监会调查
爱奇艺周四表示，该公司被美国证券交易委员会（SEC）调查。SEC要求该公司提供2018年1月以来的财务记录，并提及空头Wolfpack Research所报告的财务内容。爱奇艺称，已经雇佣了顾问调查Wolfpack Research的指控，无法预判SEC调查的持续时间和结果。今年4月，爱奇艺被Wolfpack Research做空，后者称爱奇艺2019年收入被夸大80-130亿元。（新浪科技）
2020-08-14
“贝壳找房”已向美国证券交易委员会秘密IPO递表
“贝壳找房”已向美国证券交易委员会（SEC）秘密递表，最快第三季度完成在美IPO。高盛和摩根士丹利将牵头负责贝壳找房的IPO事宜，募资规模则预计为10至20亿美元。（财联社）
2020-07-03
乐居收到纽交所关于延迟提交20-F的通知
6月22日，乐居宣布收到纽交所监管部门的通知，由于公司未能及时向美国证券交易委员会提交截至2019年12月31日的20-F年报，公司不符合纽交所上市公司手册第802.01E条的规定。乐居未能在2020年6月15日之前提交2019年报，该到期日已由原定的2020年4月30日有所延长。（智通财经）
2020-06-23
美国证券交易委员会：奖励某财务造假举报人5000万美元
美国证券交易委员会（SEC）将对一位举报人提供近5000万美元的奖励，该人对公司的不当行为提供了详细的第一手资料，从而成功地实施了执法行动，将巨额资金返还给了受害投资者。这是SEC举报人计划所授予个人的最高金额。此前最高的一次奖励是在2018年授予个人3900万美元的奖金。（证券时报）
2020-06-05
美国证监会主席：允许做空股票对市场很重要，监管机构不应禁止
美国证券交易委员会主席（SEC）主席杰·克雷顿在周一接受CNBC采访时说，允许交易员做空股票对市场很重要，监管机构不应禁止这种行为。克雷顿表示，SEC于2010年批准的升价规则正在有效地缓解个股的跌势。与SEC在2007年废除的法规相比，修订后的升价规则更适合电子市场。（腾讯科技）
2020-03-30
SEC：受疫情影响企业的报告披露时间可延后45天
美国证券交易委员会（SEC）周三表示，受冠状病毒疫情影响企业的报告披露时间可延后45天。美国证券交易委员会在一份声明中说：“冠状病毒的影响可能对某些向交易市场、股东和美国证券交易委员会披露信息的公司构成挑战。”美国证券交易委员会将允许企业在特定条件下，额外延长45天的时间提交本应在3月1日至4月30日之间截止的报告。（新浪财经）
2020-03-05
美国证券交易委员会对宝马进行调查
日前，宝马公司发言人称，美国证券交易委员会对宝马进行调查。该发言人表示，宝马将完全配合美国证券交易委员会的调查。美国证券交易委员会的调查重点在于宝马的销售行为，并调查公司涉嫌销售打击。宝马拒绝就美国证券交易委员会调查作出进一步回应。（新浪财经）
2019-12-24
京东总计斥资约5576.8万美元增持唯品会
36氪获悉，京东与唯品会向美国证券交易委员会（SEC）递交文件显示，自2018年6月13日起，京东从公开市场买入5916178股唯品会ADS（美国存托股），每股ADS交易价格为9.4264美元，总计斥资约5576.8万美元，京东对唯品会持股比例达7.6%。
2019-08-21
WeWork提交IPO招股书：或最高融资10亿美元
共享办公空间企业WeWork今日正式向美国证券交易委员会（SEC）提交IPO招股书，拟议交易代码为“WE”。WeWork在招股书中将用作“占位符”的最高融资金额定在了10亿美元，但并未具体披露IPO筹资规模，也未披露上市交易所、发行价格区间及股票发行数量。本次IPO承销商包括摩根大通、高盛、美银证券巴克莱、花旗、瑞信、汇丰、瑞银和富国银行。（新浪科技）
2019-08-14
美国证券交易委员会核准第九城市公募5000万美元
从知情人士处获悉，美国证券交易委员会（SEC）已经核准九城二次公开募股计划， FF V9将借助此次公募解决量产上市的部分资金问题。九城6月24日向纳斯达克提交募资上限为5000万美元的再融资计划。（财联社）
2019-07-03
特斯拉CEO马斯克：美国证监会的监管有问题
特斯拉CEO马斯克在Twitter上表示：美国证监会的监管有问题。据彭博社报道，马斯克回应美国证券交易委员会（SEC）指控其违反协议时称，SEC忘了读特斯拉的业绩报告。报告明确地写着产量为35万至50万。（新浪科技）
2019-02-26
马斯克：业绩报告明确写着产量35万至50万
据彭博报道，特斯拉CEO埃隆·马斯克表示，美国证券交易委员会忘了读一读特斯拉的业绩文字报告。报告明确地写着产量在35万至50万。此前，美国证券交易委员会认为马斯克发布的推文对特斯拉产量做出了"不准确"表述，违背了已经达成的和解协议，涉嫌藐视法庭。（彭博）
2019-02-26
微贷更新招股书：发行价区间9至11美元
微贷周三向美国证券交易委员会（SEC）提交了更新后的F-1招股书。最新招股书显示，微贷计划发行450万股ADS（每股ADS代表1股A类普通股）。如果承销商行使超额配售选择权，最大发行量可达517.5万股ADS。微贷预计IPO发行价为每股ADS 9至11美元。按照10美元的中位数计算，此次IPO融资总额将达3510万美元。（新浪科技）
2018-11-08
外媒：马斯克和解反映了SEC加大对企业高管的个人追责
一位证券法专家表示，特斯拉CEO埃隆·马斯克的高调和解体现了美国证券交易委员会（SEC）最近不仅开始关注公司，也关注公司的高管。上周，SEC宣布对包括特斯拉在内的六家公司的八名企业高管提出指控或处罚。尽管缘由各不相同，证券律师认为，这些举措表明SEC更加强调个人的不法行为。（新浪财经）
2018-10-01
分析师：马斯克继续担任特斯拉CEO可能性仅25%
据国外媒体报道，美国证券交易委员会已在当地时间周四起诉马斯克证券欺诈，要求法庭禁止其担任上市公司的高管或者董事。虽然目前还不能确定法庭是否会支持美国证券交易委员会的要求，但对于马斯克能否继续担任特斯拉CEO一事，Loup Ventures的分析师Gene Munster表示，马斯克继续担任CEO的可能性只有25%。（TechWeb）
2018-09-28
美SEC起诉马斯克：禁止他在上市公司担任高管或董事
北京时间9月28日早间消息，据周四提交的法庭文件显示，特斯拉CEO马斯克遭到了美国证券交易委员会（SEC）的欺诈指控。美国证券交易委员会在指控中称，马斯克发布了“错误的和具有误导性的”声明，而且并未就重大的公司事件向监管机构发出通知。根据诉讼文件，证券交易委员会寻求禁止马斯克担任上市公司高管或董事，前提是他被判有罪。（新浪）
2018-09-28
美国证券交易委员会再次拒绝9项比特币ETF提案
美国证券交易委员会对ProShares、Direxion以及GraniteShares提出的比特币ETF提案给出了拒绝的答复，SEC拒绝这三家公司的理由如出一辙。SEC在拒绝ProShares的原因是：交易所未能证明提交公司的的提案符合《交易法》的要求，尤其未能证明该提案符合防止欺诈和操纵行为的国家证券交易规则。（猎云网）
2018-08-27
美国证券交易委员会拒绝九只比特币ETF成立申请
据国外媒体报道，美国证券交易委员会周三拒绝了九只比特币ETF成立申请。EC下属交易和市场部门周三晚间公布了这项决定，分别涉及ProShares、Direxion和GraniteShares等机构申请成立的基金。（techweb)
2018-08-23
搜狗更新招股书：预计发行价11-13美元，上季净利暴涨54%
据外电报道，搜狗周五向美国证券交易委员会提交的招股说明书1号修正文件中称，该公司计划通过首次公开招股募集4500万美国存托凭证（相当于4500万股A级普通股），最多募集5.01亿美元资金。搜狗预计首次公开招股的发行价格区间为每股11美元至13美元。
2017-10-28
美国证券交易委员会起诉两家ICO模式公司：涉嫌诈骗
据新浪科技消息，美国证券交易委员会（SEC）今天起诉两家公司的ICO模式涉嫌欺诈投资者。REcoin号称是首家以加密货币支持的房地产公司，而DRC World则是一家钻石公司。这两家公司的所有人都是马克西姆·扎西拉夫斯基。SEC指控此人向没有风险意识的投资者出售未注册的证券和并不存在的代币。SEC称，扎西拉夫斯基告诉投资者，他们有望从这两家企业中获得“可观回报”，同时对资金的投资方式和已投资金额作出虚假陈述。美国政府已经申请法院命令，还封查了扎西拉夫斯基及其公司的资产。业内人士认为，虽然这可能是美国第一起遭遇诉讼的ICO，但肯定不会是最后一起。
2017-09-30
美国证券交易委员会正在研究Spotify纽交所上市计划
据知情人士透露，Spotify的高管已经与美国监管机构进行了会面，后者正在审查这家音乐公司是否可以越过传统的股票发行程序，直接在纽约证券交易所上市。
知情人士说，Spotify高管已在上个月与美国证券交易委员会（SEC）的官员举行了会晤。监管机构要求召开此次会议，目的是获得全球最大的付费音乐流媒体服务的详细信息，以完成首次公开发行的最终操作，这是上市股票的常规途径。知情人士说，自双方第一次接触以来，该公司一直与SEC官员保持联系。
2017-08-22
