深圳证监局
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深圳证监局：推进REITs常态化发行
近期，深圳证监局指导深圳市投资基金同业公会召开深圳辖区基础设施REITs座谈会，辖区开展相关业务的10家基金公司围绕REITs扩募、项目运营管理、民营企业发行REITs等内容进行了交流，就筹建深圳辖区REITs专业委员会相关事宜进行了探讨。下一步，深圳证监局将积极推动常态化发行阶段辖区基础设施REITs高质量发展，为盘活存量资产、扩大有效投资贡献行业力量，助力实体经济发展。（证券时报）
2022-08-23
深圳证监局对中山证券采取出具警示函措施
深圳证监局发布公告，中山证券在从事资产证券化业务过程中，存在以下问题：公司层面整体风险管控存在不足。中山证券资产证券化业务涉房项目占比较高，风险相对集中，公司层面未能通过有效的风险管控措施及时压降。质量控制机制不够完善。中山证券部分项目质控环节形成的质量控制报告内容不完善，未明确需要提请内核会议讨论关注等问题。深圳证监局决定对中山证券采取出具警示函的行政监管措施。（证券时报）
2022-08-09
深圳证监局对招商证券采取出具警示函措施
深圳证监局发布公告，招商证券在从事投资银行类业务过程中，存在以下问题：保荐业务中，个别项目对发行人的收入确认、核心技术、研发费用核算尽职调查不充分。债券承销业务中，个别项目对发行人的债务情况，对外担保情况，偿债能力，关联交易情况，重大仲裁、诉讼和其他重大事项及或有事项等尽职调查不充分。资产证券化业务中，个别项目对原始权益人、托管人的资信水平等尽职调查不充分等。深圳证监局决定对招商证券股份有限公司采取出具警示函的监管措施。（一财）
2022-08-09
南玻A：收到深圳证监局监管意见函
36氪获悉，南玻A公告称，收到深圳证监局监管意见函。近期，公司及相关股东方接连发生多起可能影响公司规范运作和经营稳定事件，深圳证监局高度重视，现对公司提出监管要求：公司应严格规范运作，严禁大股东及其关联方以任何形式、任何手段侵占公司利益，严禁大股东及其关联方违规干预公司正常决策程序，严禁大股东及其关联方干预公司正常财务会计活动等内部管理。深圳证监局将持续重点关注公司相关事项，依法履行监管职责。
2022-07-18
未按规定及时披露2021年年度报告，深圳证监局对钜盛华采取责令改正措施
深圳证监局发布决定书称，钜盛华股份有限公司作为公司债券发行人，未按规定及时披露2021年年度报告，违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第180号）第四条、第五十条、第五十一条第一款的规定。根据《公司债券发行与交易管理办法》第六十八条的规定，深圳证监局决定对钜盛华股份有限公司采取责令改正的监管措施。（证券时报）
2022-07-01
深圳证监局对平安证券采取暂停保荐机构资格的监管措施
36氪获悉，深圳证监局发布关于对平安证券股份有限公司采取暂停保荐机构资格监管措施的决定。经查，平安证券股份有限公司在保荐乐视网信息技术（北京）股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的执业过程中，尽职调查未勤勉尽责、内控机制执行不到位，出具的发行保荐书中发行人财务数据与实际情况不符，违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第58号）第四条第一款、第二十四条、第二十九条第一款、第三十条、第三十八条的规定。
2022-06-24
深圳证监局对北京市中伦（深圳）律师事务所开展检查并作出处理
5月16日，北京市中伦（深圳）律师事务所为深圳和而泰智能控制股份有限公司临时股东大会出具的法律意见书引起舆论关注。5月17日，深圳证监局对该所开展现场检查。针对检查发现的问题，深圳证监局5月18日依法对该所采取责令改正的监管措施，对三名律师采取出具警示函的监管措施。深圳证监局将继续与相关部门发挥监管合力，从严监管、压实责任，督促律师事务所及执业律师不断提升执业质量和合规意识，为稳步推进股票发行注册制改革保驾护航。（证券时报）
2022-05-18
深圳证监局发文提醒广大投资者警惕伪私募骗局
深圳证监局近期发文提醒广大投资者警惕伪私募骗局。据悉，非法机构或人员冒用私募基金管理人或资深私募证券投资基金经理名义，以拼单申购私募基金、下载注册虚假交易APP等方式骗取投资者资金，部分投资者资金受损。（新浪财经）
2022-05-03
深圳证监局公布私募基金一季度自查整改公告
深圳证监局公布了私募基金一季度自查整改公告。截至2022年一季度末，深圳存量4273家私募机构。存续机构中，绿色机构3505家，占比82%，较2021年四季度末共计增加56家；黄色机构466家，占比10.9%，较2021年四季度末共计减少78家；红色机构302家，占比7.1%，较2021年四季度末共计减少13家。（上证报）
2022-04-08
深圳证监局多举措推动契约型私募基金投资企业商事登记试点
近日，深圳市率先开展契约型私募基金投资企业商事登记试点。对此，深圳证监局采取了多项举措推动试点，其中包含配合深圳市地方金融监督管理局制定《深圳市契约型私募基金投资企业商事登记试点实施方案》及配套操作指引，为试点实施保驾护航；指导深圳私募基金业协会收集行业关于契约型私募基金投资企业商事登记试点政策的相关问题，制作并发布问答指南，及时回应市场关切等。（上证报）
2022-04-08
深圳证监局：因3月14日的网络安全事件，对招商证券采取责令改正措施
据深圳证监局，招商证券在3月14日的网络安全事件中，存在变更管理不完善，应急处置不及时、不到位等问题。依据相关规定，决定对招商证券采取责令改正的行政监管措施。招商证券应进一步加强重要信息系统建设的统筹规划，充分了解系统架构及内部运行机制，强化研发、测试、上线、升级变更及运维管理，完善应急处置机制，保障关键岗位人员的专业能力和数量配置，确保信息系统安全平稳运行；同时招商证券应对此次事件相关责任人员进行内部责任追究。（证券时报）
2022-04-04
深圳证监局决定对陈南鹏采取监管谈话措施
深圳证监局称，陈南鹏制作并在公司微信群发布的《仁者无敌-2022中国股市预测》被转发并对外传播，相关预测对行业、市场的评论意见不审慎，将股票根据五行属性分类进行分析，投资建议不具有合理依据。上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第四条、第十六条的相关规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条，深圳证监局决定对其采取监管谈话的行政监管措施。（证券时报）
2022-03-11
深圳证监局对中青宝采取责令改正措施
深圳证监局对深圳中青宝互动网络股份有限公司采取责令改正措施，因向公司实际控制人李瑞杰收购其所持宝德资产管理香港有限公司存在信息披露不完整、不准确的问题。（第一财经）
2022-01-19
深圳证监局对中青宝采取责令改正措施
据深圳证监局消息，深圳证监局发布关于对深圳中青宝互动网络股份有限公司采取责令改正措施的决定：检查发现，中青宝在三会运作、内幕信息知情人管理、关联方管理等方面存在不规范情形，决定对中青宝采取责令改正的监管措施。其中，内幕信息管理不规范方面，中青宝存在内幕信息知情人档案未经法定代表人签字、非公开发行股票事项未制作重大事项进程备忘录、内幕信息知情人登记不完整等情形。（证券时报）
2022-01-06
深圳证监局：销售雪球产品禁用“稳赚”说法
深圳证监局表示，在销售涉及“雪球”结构的资管产品过程中，公司应当严格落实适当性要求，审慎评估投资者风险偏好，充分揭示产品结构及潜在风险，确保投资者风险承担能力与产品风险等级相匹配；持续加强销售行为管控，严禁使用“保本”“稳赚”等词汇诱导投资者购买或片面强调收益，加强销售人员规范培训；规范销售文件审查，统一制作并认真审核宣传推介材料、信息披露文件以及其他相关文件，确保对外披露的文件均经过合规审查并集中存档。（证券时报）
2021-11-02
深圳证监局督促辅导机构提升工作质量，将对辅导过程进行监督
9月30日，《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》）正式发布实施。10月14日，深圳证监局下发通知，从三个方面督促在深执业的辅导机构落实好《辅导监管规定》，并表示下一步将严格按照《辅导监管规定》要求，对辅导机构及其相关人员的辅导过程进行监督。（上证报）
2021-10-14
深圳证监局开展保荐业务检查
深圳证监局近日向辖区内开展保荐业务的券商表示开展保荐业务检查。共分为两个阶段，一是在8月31日之前开展行业自查，二是在9-10月期间证监局将组织对各公司自查情况、保荐业务质量情况进行全覆盖的现场检查。一是保代尽职履责情况和尽职调查的充分性；二是内控机制的有效性，质控、内核等内控机制是否能真正发挥作用；三是对业务团队的管控是否到位，激励机制是否合理；四是利用其他中介机构工作成果，是否做到审慎核查、合理利用。（证券时报）
2021-07-30
深圳证监局首次在私募领域采取市场禁入措施：海汇能两名主要负责人采取终身证券市场禁入措施
据深圳证监局网站消息，近日，深圳证监局依法对深圳前海汇能金融控股集团有限公司（简称前海汇能）两名主要负责人，采取终身证券市场禁入措施。这是深圳证监局首次在私募领域采取的市场禁入措施，也是对严重违法违规私募机构责任人员从严从重惩戒的典型案例。前海汇能是注册地在深圳的其他类私募基金管理人（已被行业协会注销管理人登记），公司两名主要负责人徐某、康某系夫妻关系，先后担任公司法定代表人、执行董事、总经理。（中证报）
2021-07-27
深圳证监局：2020年主办各类案件37件，对恶性违法违规行为保持“零容忍”
深圳证监局发布的2020年监管年报显示，2020年，深圳证监局共主办各类案件37件。按案件类型划分，内幕交易12件，信息披露违法违规9件，市场操纵4件，中介机构未勤勉尽责4件，从业人员炒股2件，老鼠仓、利益输送、债券违法、私募基金违法违规各1件，其他类型案件2件。对恶性违法违规行为保持“零容忍”，查办了某企业债发行申请文件涉嫌虚假记载案、同洲电子财务造假案等重点案件。（证券时报）
2021-07-08
深圳证监局：今年协助完成多家非法从事场外配资公司、上游软件开发公司的收网抓捕
深圳证监局今日消息，深圳证监局于2021年5月起全方位、多层次推进第二届防非宣传月活动。深圳证监局联合公安部门打击非法证券活，在去年查办非法配资、非法荐股案件基础上，今年又协助深圳公安部门成功对横跨深圳、杭州和潮州三地的多家非法从事场外配资公司及多家上游软件开发公司完成收网抓捕。（证券时报）
2021-07-01
深圳证监局收集情况了解“高撤回率”原因
3月2日下午，深圳市证券业协会投资银行业务专业委员会2021年第一次全体委员会议在招商证券大厦召开。记者从不同渠道人士处了解到，会上重点关注“IPO撤回率高企”的话题，深圳证监局副局长主要向券商投行了解情况，撤回原因等。在投行人士看来，现场检查大规模撤材料有多方面原因，比如赶着申报，项目执业质量存在瑕疵；会上也有券商提到监管近年来对中介机构的处罚压力较大。（券商中国）
2021-03-05
深圳证监局和深交所签署共同推动提高上市公司质量行动计划
近日，深圳证监局与深交所经充分协商，签署了《共同推动提高上市公司质量行动计划》。双方将建立局所经常性交流联络机制，通过联合开展专题调研、举办座谈会或论坛等多种方式，共同研究制约上市公司高质量发展的突出风险问题，提出解决的政策建议。加强对深交所画像系统的信息共享和意见的互动交流，及时更新上市公司分类监管等级，识别出重点突破风险公司及风险点，形成提高上市公司质量的方式方法和有效路径。（证券时报）
2020-06-22
深圳监管方：全力支持前海金融创新，细化监管沙盒试点方案
3月4日，据深圳金融监管局官方公号披露，深圳金融监管局局长何杰昨日率队，会同深圳证监局、央行深圳市中心支行及深交所主要负责人士，共赴前海开展联合调研。在调研会议中，深圳证监局局长李至斌指出，将全力支持前海金融创新发展，建议前海进一步细化监管沙盒试点方案，提升方案可行性、可操作性，同时在推动大湾区债券平台建设等方面持续发力。（证券时报）
2020-03-05
深圳证监局：挂牌公司受疫情影响的，可视情况披露业绩快报
对于2019年年报信息披露工作，深圳证监局表示，挂牌公司受疫情影响，在法定期限内披露2019年年报或2020年第一季度季报有困难的，可在主办券商的协助下披露风险提示公告，视情况披露业绩快报。（第一财经）
2020-02-26
深圳证监局：赫美吸并英雄互娱信披不准，被出具警示函
深圳证监局消息称，因赫美集团在推进发行股份吸收合并英雄互娱科技股份有限公司过程中的相关信息披露存在不及时、不准确问题，采取出具警示函措施。（新浪财经）
2019-08-21
深圳举办科创板上市专题培训，首批112家企业基本符合上市要求
昨日下午，深圳市科创板上市后备企业专题培训会举行，深圳证监局有关负责人透露，截至目前，有5家企业通过深圳证监局完成了科创板的辅导验收，预计月底还将有2-3家完成科创板上市辅导验收。此前深圳市中小企业服务局已根据科创板重点支持行业领域，以及上交所结合企业预计市值和财务指标确定的五个可选性上市标准，初步梳理出基本符合科创板上市要求的第一批企业合计112家。（证券时报）
2019-03-27
深圳证监局：严厉查处利用股份回购实施内幕交易操纵市场
深圳证监局将继续跟进上市公司相关工作，确保股份回购不损害上市公司的债务履行能力和持续经营能力。同时加大监管执法力度，依法严厉查处利用股份回购实施内幕交易、操纵市场、信息披露违法、“利益输送”、“忽悠式回购”等违法违规行为，维护辖区上市公司股份回购秩序。(华尔街见闻)
2018-11-24
雄安新区将迎首家券商进驻，安信证券获批设分公司
安信证券拟在雄安新区新设一家分公司，并于近日收到深圳证监局批复，成为雄安新区设立后首家获批进驻的券商。安信证券副总裁李勇接受采访时表示：“过去网点布局以区域性的考虑居多，此次雄安分公司将调动整体资源，位于北京、天津、河北的分公司及分支机构都将协调参与筹建，将其作为开放性、实验性的创新样板，安信也将借此带动并突破区域划分的业务管理模式。”安信证券有关人士进一步表示，“雄安分公司的设立，对安信来说并非是简单的业务发展与扩张，而是有其战略性考虑。”
2017-05-03
