审慎监管
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郭树清：健全“风险为本”的审慎监管框架，防止资本在金融领域无序扩张
银保监会主席郭树清在《党的二十大报告辅导读本》中发表《加强和完善现代金融监管》署名文章。在健全“风险为本”的审慎监管框架方面，郭树清表示，要有效抑制金融机构盲目扩张，推动法人机构业务牌照分类分级管理。把防控金融风险放到更加重要的位置，优化监管技术、方法和流程，实现风险早识别、早预警、早发现、早处置。充实政策工具箱，完善逆周期监管和系统重要性金融机构监管，防范风险跨机构跨市场和跨国境传染。加强功能监管和综合监管，对同质同类金融产品，按照“实质重于形式”原则进行穿透式监管，实行公平统一的监管规则。坚持金融创新必须在审慎监管的前提下进行，对互联网平台金融业务实施常态化监管，推动平台经济规范健康持续发展。强化金融反垄断和反不正当竞争，依法规范和引导资本健康发展，防止资本在金融领域无序扩张。（证券时报）
2022-11-02
告别“无脑”定价，监管拟挂钩承销商执业质量评价
新股破发现象引起了监管机构关注。近日，上交所组织多家券商召开座谈会，对当前市场的破发现象进行研讨。上交所在会上强调，各主承销商应当按照协会规范要求审慎撰写投资价值报告，充分开展投资者路演沟通工作，提升市场风险，管理好发行人估值定价预期，合理规划募投项目，在充分考虑市场、行业及承销风险后，审慎确定发行价格。下一步，上交所考虑将大比例破发等指标纳入主承销商执业质量评价等。（上证报）
2022-04-24
两部门：不得以保障性租赁住房的名义打“擦边球”进行监管套利
银保监会、住房和城乡建设部发布关于银行保险机构支持保障性租赁住房发展的指导意见。意见指出，银行保险机构要严格遵守各项监管规定，规范保障性租赁住房融资管理，严格尽职调查，审慎评估风险，稳妥有序推进业务发展。有效防范金融风险，不得以保障性租赁住房的名义搞变通，打“擦边球”，进行监管套利。（第一财经）
2022-02-25
央行：将定期对系统重要性金融机构开展风险评估和压力测试
36氪讯，就相关部门如何对系统重要性金融机构进行审慎监管，央行有关负责人表示，银保监会、证监会依法对系统重要性金融机构实施日常微观审慎监管。财政部按规定对开发性银行、政策性银行及其开发性、政策性业务进行监管。人民银行、银保监会、证监会定期对系统重要性金融机构开展风险评估和压力测试，并根据压力测试结果视情对其提出额外监管要求或采取相应监管措施。
2018-11-27
中国保监会副主席：监管层正在考虑对资产管理产品出台新规
中国保监会副主席陈文辉在北京的发布会上表示，一行三会在紧锣密鼓地从事资管业务整体监管框架的统一设计，不主张资管业务有太多多层嵌套，包括杠杆率过高的问题。陈文辉表示，监管部门会采取一种积极而又审慎的态度，鼓励保险企业做全球资产配置。截止到2016年12月末，险企在境外投资余额是492.1亿美元，占保险业上季度末总资产的2.33%，距离现在15%的监管比例有比较大的空间。
2017-02-22
