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差异化监管严防“带病闯关”，一季度IPO撤否量同比增逾三成
Wind数据显示，今年一季度A股IPO撤否项目共计74家，同比增加逾三成。撤否项目的保荐机构多是招商证券、海通证券、中金公司等大型券商，撤否原因为审核阶段发现问题、期后业绩大幅下滑、保荐机构执业存在违规行为几个方面。业内人士表示，IPO项目频繁撤回不仅会影响投行声誉、执业质量评价，也会影响其未来项目承接。全面注册制下，监管部门不断强化针对发行人和中介机构的监管力度，券商也面临更大的监管压力。（经济参考报）
2023-04-03
头部券商3个IPO项目紧急撤回
近日，1家科创板企业和2家创业板企业IPO项目紧急撤回、终止审核，中金公司和招商证券分别担任其保荐机构。短短几日内就有3家企业终止发行上市审核，引发市场关注。有投行人士表示，近期部分项目的调整或与IPO相关规则的推陈出新有关。（上证报）
2023-02-23
宝色股份：保荐机构被采取限制业务活动的监管措施，深交所中止公司定增事项审核
宝色股份公告，公司于12月2日收到深交所出具的《宝色股份_再融资_查阅项目中止通知》，因公司为本次向特定对象发行股票聘请的保荐机构被中国证监会依法采取限制业务活动的监管措施，根据相关规定，深交所中止公司本次发行上市审核。因公司与上述中介机构被采取监管措施的情形无关，本次发行的中止审核不会影响公司的正常生产经营。（证券时报）
2022-12-04
8月IPO终止家数创新高 保荐机构和撤否企业被谈话
据券商中国统计，8月全市场IPO终止数量共有38家，其中创业板25家。9月2日，深交所集中约谈8家保荐机构，指出这些机构发行上市准备不到位，对发行人的突出问题未整改规范到位就“带病申报”，勤勉尽责不到位。不止是交易所督促保荐机构归位尽责，近期宁波证监局召开“撤回”、“被否”再申报企业专题座谈会，对撤回上市申请或申请被否后拟再次申报的IPO企业，要求摒弃“再闯关”心态，严防“带病”再报，1家参会企业当场表态将暂缓申报。（证券时报）
2022-09-03
深交所集中约谈保荐机构，进一步压严压实看门人把关责任
近期，深交所对创业板发行上市中履职尽责不到位的8家保荐机构的投行、质控、内核负责人以及保荐代表人实施谈话提醒，进一步督促保荐机构勤勉尽责，切实承担起核查把关职责。下一步，深交所将严格落实《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》相关要求，针对“一督即撤”、核查把关不到位的情况，加大现场督导和监管问责力度，坚持从严从快处置违法违规行为，强化日常监管威慑，持续督促保荐机构把好创业板入口质量关，为全面实行注册制夯实基础。（证券时报）
2022-09-02
深圳证监局对平安证券采取暂停保荐机构资格的监管措施
36氪获悉，深圳证监局发布关于对平安证券股份有限公司采取暂停保荐机构资格监管措施的决定。经查，平安证券股份有限公司在保荐乐视网信息技术（北京）股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的执业过程中，尽职调查未勤勉尽责、内控机制执行不到位，出具的发行保荐书中发行人财务数据与实际情况不符，违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第58号）第四条第一款、第二十四条、第二十九条第一款、第三十条、第三十八条的规定。
2022-06-24
乐视网保荐项目行政监管措施落地
因12年前乐视网保荐项目，深圳证监局下发《行政监管措施决定书》，决定对平安证券暂停保荐机构资格三个月，目前相关行政监管措施已落地。今年3月，平安证券曾收到相关行政监管措施事先告知书。平安证券表示，近10年来公司持续建立健全内控机制，提升合规内控水平，相关历史问题均已改正。据相关数据显示，目前平安证券业务经营稳健、内控评价良好。（财联社）
2022-06-24
中证协进一步健全保荐机构执业专业标准
中国证券业协会发布《证券公司首次公开发行股票并上市保荐业务工作底稿目录细则》《注册制下保荐协议（示范文本）》《证券业务示范实践第3号-保荐人尽职调查》三项自律规则。其中，《保荐协议》《尽职调查示范实践》自发布之日起施行，《底稿目录细则》安排过渡期后施行。（证券时报）
2022-06-17
乐视网造假余波未了，两家保荐机构遭重罚
乐视网财务造假余波未了，曾任乐视网再融资项目的保荐机构山西证券控股子公司中德证券于3月20日领证监会罚单，同时负责乐视网IPO业务的保荐机构平安证券也接到深圳证监局罚单，平安证券被责令改正并暂停保荐机构资格三个月。（证券时报）
2022-03-21
保荐直投北交所公司政策放宽，券商综合能力迎考验
近日，证监会修订《监管规则适用指引——机构类1号（2021年修订版）》，对保荐券商投资入股被保荐的北交所上市企业作出规定。相对弹性的制度给券商带来了全新的挑战和机遇，专家认为，此举将推动券商进一步向成熟投行发展。相较沪深交易所上市公司，《指引》对于保荐券商投资北交所上市公司的规定较为宽松，发行人拟公开发行并在北京证券交易所上市的，保荐机构及关联方的持股比例不适用上述标准。（上证报）
2021-12-03
康希诺披露上市发行结果：遭弃购3978股，由联席主承销商包销
36氪获悉，今日，康希诺披露首次公开发行股票并在科创板上市发行结果。网上、网下投资者放弃认购股数全部由保荐机构(联席主承销商)包销，保荐机构(联席主承销商)包销股份的数量为3978股，包销金额为834,226.38元，包销股份数量占扣除最终战略配售部分后此次发行数量的比例为0.016559%，包销股份数量占此次发行总规模的比例为0.016040%。
2020-08-05
彭博：中芯国际科创版IPO的合理估值区间在38.29-44.43元
彭博获取的中芯国际联席保荐机构的投价报告称，中芯国际科创版IPO的合理估值区间在38.29到44.43元人民币。中芯国际的联席保荐机构为海通证券和中金公司，参考价格区间并非正式发行价格区间。
2020-07-01
创业板上市企业“负面清单”征求意见：聚焦“三创四新”，在审企业可按新老划断继续申报
深交所已起草《深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定（征求意见稿）》，正在保荐机构定向征求意见。《暂行规定》结合创业板现有板块特征，明确适用范围包括发行人申报及保荐人推荐，支持“三创”企业，聚焦“四新”趋势，强化规则针对性。少数属于负面清单行业的在审企业可以按照“新老划断”原则，向深交所申报创业板上市。此外，《暂行规定》规定此前已向证监会申报在创业板上市的企业不适用该规定。（证券时报）
2020-05-08
上交所启动科创板发行上市保荐业务现场督导
36氪获悉，据“上交所发布”消息，日前，上交所启动了科创板发行上市保荐业务的现场督导工作。首次督导涉及两家保荐机构，上交所将分别派员前往保荐机构所在地。本次现场督导预计两周左右完成，该时间计入上交所审核问询时间，但不计入发行人回复时间。同时，现场督导不影响审核程序的推进，审核无须中止。对现场督导中发现的问题，上交所将按照规定予以处理，并纳入保荐机构执业质量评价。
2019-06-21
科创板联合保荐项目跟投或不能分摊，券商合计跟投比例最高将达10%
多位投行人士透露，参与科创板项目联合保荐的两家券商，或均需跟投至监管层要求的比例。也就是说，以发行规模不足10亿的科创板项目为例，监管层规定保荐机构需按5%比例跟投，联合保荐情况下，两家券商保荐机构需合计跟投比例将达到10%。（界面）
2019-05-09
科创板保荐机构跟投细则待发，券商设另类子公司参与
上交所拟出台保荐机构跟投细则。目前，科创板试行保荐机构相关子公司跟投，一家大型上市券商正筹备用自有资金设立另类投资子公司跟投。一位投行相关负责人透露，跟投比例估计至少2%，投行项目多的券商将占有大量资本金，而关于直投的限制没有放开，另类子公司可以同时开展股权投资和上市证券投资，因此考虑用自有资金设立另类子公司参与更为合适。（证券时报）
2019-03-13
上交所：保荐机构即日起可申领科创板EKey证书
2019年3月1日，上交所通过会员专区向各保荐机构发布通知，科创板发行上市审核系统已完成开发测试工作。自3月4日起，各保荐机构可向上证所信息网络有限公司申请科创板发行上市审核系统EKey证书，用于科创板发行上市审核系统登录和相关业务办理。（证券时报）
2019-03-04
退市相关制度有望陆续出台
深交所已开始积极探索欺诈发行先行赔付机制，先由具有过错责任的保荐机构对投资者损失进行赔偿，然后该保荐机构再对其他责任主体追偿的做法。在相关制度优化方面，深交所还在探讨进一步完善投资者适当性管理、缩短现行30个交易日的退市整理期安排等。（中证报）
2018-03-12
中国证监会：保荐机构涉嫌违法违规尚未结案，IPO申请企业须重新申报
中国证监会：保荐机构涉嫌违法违规尚未结案，IPO申请企业须重新申报。
IPO在审企业要更换保荐机构的，不再重新排队。
对涉案保荐机构新推荐的保荐项目，按照规定不再受理。
对于涉案保荐机构承做的在审项目，如果已经受理的，原则上不停止审核。
2016-12-09
太平洋证券身涉欺诈发行，频违规曾保荐“最快变脸王”
对于IPO欺诈发行，证监会始终保持高压态势，但一些申请上市的企业仍在"顶风作案"。上周五，证监会公开表示对IPO申报企业龙宝参茸正式立案调查。太平洋证券作为龙宝参茸的保荐机构，恐难辞其咎。值得一提的是，这是证监会部署IPO欺诈发行及信息披露违法违规专项执法行动以来，进入正式立案程序的首批案件。而作为唯一的一家IPO企业，龙宝参茸尤其引人关注。
2016-10-24
