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东方财富：子公司获批试点开展基金投资顾问业务
36氪获悉，东方财富公告称，子公司东方财富证券近日收到证监会复函，证监会对东方财富证券试点开展基金投资顾问业务无异议，基金投资顾问业务试点期限为一年。
2021-07-06
国信证券：试点开展基金投资顾问业务收到中国证监会复函
36氪获悉，国信证券公告称，试点开展基金投资顾问业务收到中国证监会复函。据此复函，中国证监会对公司试点开展基金投资顾问业务无异议。基金投资顾问业务试点期限为一年，展业一年以后，应当按照要求申请续展。
2021-06-28
私募风暴来袭：北京证监局连开三罚单
近日，北京格上理财顾问有限公司、品今资产管理有限公司、北京首证投资顾问有限公司因资金募集、合规管理、投资者适当性等问题被北京证监局责令改正。北京证监局称，格上理财、品今均存在部分推介资料用词不严谨问题，如未对个别投资者做调查问卷进行风险承受能力测试、未对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。首证投顾在业务推广和服务中对部分客户进行误导性营销宣传情形，存在未严格落实信息公示和告知、投资者适当性制度要求等问题。
2016-08-19
