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头部券商再遭监管措施
时隔半个月，中信建投再次收到北京证监局监管措施函。27日，北京证监局发布消息称，中信建投存在对经纪业务创新管控不足等行为，因此对中信建投采取警示函措施。同时，北京证监局要求中信建投及时整改，并对相关责任人员进行追责问责。就在3月13日，中信建投才因开展债券承销业务的过程中若干问题受到北京证监局采取责令改正措施。（每经网）
2023-03-27
北京证监局：收到联想控股报送的整改报告，正对相关整改情况进行核验
近期，有媒体报道，联想控股股份有限公司就北京证监局出具的行政监管措施提交了整改报告。北京证监局5月10日晚间表示，目前已收到联想控股报送的整改报告，正在对相关整改情况进行核验。北京证监局介绍，根据职责分工，该局依法承担公司债券发行人相关行为的日常监管。（中证网）
2022-05-10
北京证监局：坚持常态化退市监管态度不放松
4月1日，北京证监局召开辖区上市公司2022年监管工作会议，传达贯彻证监会2022年系统监管工作会议精神，分析当前经济发展新形势，通报辖区上市公司存在的突出问题和风险，部署上市公司监管重点工作，并提出具体要求。会议释放“严”的信号，坚持常态化退市“应退尽退”的监管态度不会放松，坚定维护科创板稳定健康发展的监管定力不会动摇，增进监管协作引导资本有序发展的方向不会改变，坚决守住不发生系统性风险的底线不会突破。（证券时报）
2022-04-02
资管业务违规，新时代证券被出具监管函
日前，北京证监局对新时代证券出具监管函，文件称，新时代证券在开展资产管理业务过程中，存在向地方政府及其所属部门提供融资，并接受地方政府及其所属部门担保承诺的情形。北京证监局指出，上述行为违反了《关于进一步规范地方政府举债融资行为的通知》第二条、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(《证监会令第151号》)第三十九条的规定，根据相关规定，对新时代证券采取出具警示函的行政监管措，要求其严格按照相关法律法规要求，依法合规开展资产管理业务。（中证网）
2022-03-26
北京证监局一口气开八张罚单，机构资管业务违规等问题被集中处罚
近日，北京证监局集中披露了8张罚单，不仅知名“牛散”、福建前首富陈发树收到警示函，还有多家机构被采取责令改正的监管措施。新时代证券在开展资产管理业务存在违规遭出具警示函。被罚期货公司违规问题主要集中在未对投资者风险识别、未按照公司制度规定对部分客户进行回访等方面，其负责的高管也受到处罚。业内人士表示，监管部门加大对金融违法违规行为的处罚力度，向市场释放出严监管、零容忍的强烈信号，有利于进一步防范风险。（上证报）
2022-03-24
北京证监局决定对和讯信息科技有限公司采取责令改正监管措施
36氪获悉，北京证监局决定对和讯信息科技有限公司采取责令改正监管措施，经查，该公司在开展证券投资咨询业务过程中，存在以下违规行为：一是证券投资顾问业务推广和客户招揽行为不规范，存在对过往业绩进行误导性的营销宣传；二是对证券投资顾问业务推广环节留痕管理不到位。公司应在收到本决定之日起，立即开展全面整改工作，严格落实《暂行规定》等相关规定，切实提高业务合规管理水平，于1个月内完成整改并提交书面整改报告。
2022-03-23
北京证监局：北交所拟上市公司辅导期原则上不少于三个月
北京证监局发布关于北京辖区北交所拟上市公司辅导监管的有关通知，通知指出，北交所拟上市公司辅导期原则上不少于三个月，确有特殊情况需要缩短辅导期的，保荐机构应出具专项申请，说明原因及保证辅导质量的措施，我局将酌情把握。
2021-11-23
北京证监局：对北京文化给予警告并处以60万元罚款，对北京文化副董事长娄晓曦采取3年证券市场禁入措施
北京证监局公告，经查，北京文化2018年年度报告存在虚假记载。时任北京文化副董事长、世纪伙伴董事长娄晓曦知悉、组织、实施财务造假行为，导致北京文化2018年年度报告存在虚假记载，是北京文化信息披露违法行为直接负责的主管人员。对北京文化给予警告，并处以60万元罚款；对时任北京文化副董事长娄晓曦采取3年证券市场禁入措施。（央视新闻）
2021-11-01
泛海控股被北京证监局出具警示函
36氪获悉，北京证监局发布关于对泛海控股股份有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，公司存在以下违规事项：未及时披露中原银行的重大诉讼且在相应《对外担保公告》中信息披露不准确、未及时披露中英益利的重大诉讼和未能清偿到期重大债务的违约情况、未及时披露重大合同后续进展、未及时披露民生证券股权被冻结事项。
2021-08-27
北京证监局：“天津股侠”等财经自媒体存在极高风险
36氪获悉，北京证监局今日通报第七批《北京辖区不具备经营证券期货业务资质机构名单》，该名单共18个企业或平台名称，含微博“天津股侠”、微博“小红帽爱股票”、微博“王金生”、股海明灯网站等，上述微博“大V”拥有数百万粉丝。北京证监局表示，近期，发现上述场外配资或投资平台、财经自媒体存在极高风险，其运营主体不属我局监管对象，请广大投资者提高警惕，远离非法证券期货活动，避免财产损失。
2021-04-21
乐视网：北京证监局对公司合计罚款2.4亿元，对贾跃亭罚款2.41亿元
36氪获悉，乐视网公告称，因公司2007年至2016年连续十年财务造假等，北京证监局对公司合计罚款2.4亿元，对贾跃亭罚款2.41亿元。
2021-04-12
中信证券完成对旷视科技的科创板上市辅导工作
据北京证监局公布的辅导工作总结报告，中信证券已完成了对旷视科技的上市辅导工作，正向北京证监局申请对旷视科技上市辅导工作进行验收。（证券时报）
2021-03-11
北京证监局：开展资本市场金融科技创新试点（北京）项目征集
北京证监局发布通知，开展资本市场金融科技创新试点（北京）项目申报工作，将侧重于大数据、云计算、人工智能、区块链等新一代信息技术对资本市场各类业务的科技赋能。（证券时报）
2021-03-04
北京证监局局长贾文勤：建议完善大城市住房租赁供给体系
全国人大代表、北京证监局局长贾文勤表示，鉴于当前中国大城市住房租赁市场的核心问题是供给，建议以供给侧为聚焦，采用多种手段强化租赁住房供给能力，尽快形成一定规模的保障性租房供应，调节引导市场化租赁，构建完善大城市住房租赁体系。（证券时报）
2021-03-02
北京证监局局长建议：明确保险公司等专业机构投资新三板政策
全国人大代表、北京证监局局长贾文勤表示，建议明确保险公司、社保基金等专业机构投资新三板政策。关于2021年北京证监局工作重点，贾文勤介绍，将重点促进科技、资本和产业高水平循环、提高直接融资比重、防范化解风险、落实“零容忍”要求，同时将着力营造推动上市公司高质量发展的良好环境。（中国证券报）
2021-03-02
京东数科回应终止两家券商上市辅导：基于平等协商作出的正常安排
京东数科回应终止两家券商上市辅导：该变更属于遵照法律法规，基于平等协商作出的正常安排。9月3日，北京证监局披露，京东数科与中信证券、华菁证券的上市辅导协议已于8月26日终止。7月2日，北京证监局曾公告，京东数科接受国泰君安、中信证券、华菁证券和五矿证券四家券商的上市辅导。（财联社）
2020-09-04
北京证监局：不得宣传推广有关虚拟货币项目或平台
36氪获悉，证监局发文称，严重警告开展相关活动的在京机构及人员，不得宣传推广有关虚拟货币项目或平台，不得开展虚拟货币业务销售或交易，不得向投资者开展虚拟货币交易或变相交易业务，不得从事或代理从事境内外虚拟货币发行交易活动，辖内各金融机构和非银行支付机构不得为任何虚拟货币交易买卖提供服务。
2019-12-27
暴风集团收到北京证监局行政监管措施决定书
36氪获悉，暴风集团发布公告称，公司收到北京证监局行政监管措施决定书，要求公司重新进行商誉减值测试及评估，并依据评估结果计提商誉减值准备；合理进行盈利预测，明确递延所得税资产确认依据是否充分。
2019-12-17
贾文勤：北京证监局已受理科创板辅导备案申请48家
北京证监局局长贾文勤在 “全面深化北京民营和小微企业金融服务推进会”上表示，截至2019年4月底，北京证监局已受理科创板辅导备案申请48家，已验收29家，其中22家已向上交所申报并获受理，居全国首位。2018年，辖区各类民营企业借助资本市场直接融资1024亿元；2019年1月至4月，直接融资538亿元，好于上年同期。（证券时报）
2019-05-28
北京证监局查处2家证券投资咨询机构：对阳奉阴违保持高压
5月14日，北京证监局发文称，近期从严查处了2家证券投资咨询机构的违法违规行为。上海证券通北京分公司被罚80万元，不仅承诺收益，还在被检查时删除聊天记录；大连华讯北京分公司被暂停新增客户期间阳奉阴违。北京证监局发布文章指出，对阳奉阴违行为保持高压态势，对持有侥幸心理、不配合调查的咨询公司，始终保持着零容忍的态度，加大执法力度，坚决查处。（澎湃）
2019-05-15
北京证监局：进一步加强证券投资咨询机构整治工作
北京证监局14日消息，近期，北京局快速出击，对上海证券通北京分公司及大连华讯北京分公司违法违规行为立案稽查和行政处罚，有力整治咨询市场乱象，整肃行业纪律，净化市场环境。下一步，北京局将继续根据中国证监会有关要求，保持高压监管态势，进一步加强证券投资咨询机构整治工作，严厉打击违法违规行为，保护中小投资者合法权益。（证券时报）
2019-05-14
北京证监局将对券商在科创板开市前进行现场检查
北京证监局近日对辖区内券商下发《关于配合上交所做好科创板相关准备工作的通知》，对各券商在保荐承销、交易、客户管理等各方面的重要关注点提出最新要求。比如，要求各券商建立由董事长、总经理牵头负责的科创板准备工作内部评估机制。北京证监局在通知中表示，将在科创板开市之前，抽取一定比例的券商及分支机构，开展科创板业务准备情况现场调查。（券商中国）
2019-04-26
北京证监局开始接收科创板拟上市公司辅导备案登记申请
从北京证监局了解到，18日起，该部门开始接收北京辖区科创板拟上市公司辅导备案登记申请，相关企业可登录北京证监局网站下载并如实填写资料。北京证监局针对科创板和注册制的特点，进一步优化完善辅导工作机制。监管责任人还会针对辅导工作总结报告有关内容进行指导，建议相关公司提前与监管责任人进行沟通，以提高辅导验收工作效率。（新华社）
2019-03-18
北京证监局王建平：建议私募股权机构积极参与上市公司纾困
证监会北京监管局党委书记、局长王建平在第十届全球PE北京论坛上表示，在政府动作之外，私募股权投资机构将能够补充纾困资金的来源。王建平称，地方证监部门将建议相关监管部门，放松私募股权机构进入和退出企业方面的监管要求，为PE基金提供便利。他希望借此次纾困契机，形成民营企业和PE行业的双赢局面。（腾讯财经）
2018-12-07
北京证监局：将加大对质押风险企业工作 ，要协调各方不法律诉讼不冻结账户
北京证监局局长王建平表示，最新统计数据显示，北京辖区314家上市公司中150余家大股东的股票存在质押情形，融入资金规模超过2300亿的主要是中关村民营高科技公司，其中有一半是中关村民营企业。未来，北京经证监局将继续加大对受困企业再融资的协调，为后续融资提供环境。主要协调解决不提起法律诉讼，不冻结账户，不干扰企业正常经营。鼓励证券公司为上市公司及其大股东化解风险提供专业的投行支持。（财联社）
2018-11-02
北京证监局副局长：辖区个别上市公司要实控人和高管竭力自救
北京证监局党委委员、副局长陆倩指出，个别公司经营方式激进、过度融资、债务高企，已经面临现金流短缺、偿债困难的现实压力，需要实际控制人和高管层竭力自救。辖区上市公司应当常打思想“免疫针”，筑牢制度“防火墙”，担起风险防控的主体责任，做市场维稳的积极参与者。（澎湃）
2018-03-27
贾跃亭回函北京证监局：对债务问题会尽责到底
贾跃亭个人公众号今日发布关于《北京证监局责令贾跃亭回国履责通告》的回应函，贾跃亭在回应函中表示，对乐视体系公司债务危机引发的影响，给社会、政府、投资人、股民、供应商、员工都带来了巨大负面影响和损失，他深感愧疚和自责，并致以诚挚的歉意。他表示一定竭尽全力解决债务问题，想尽一切办法弥补造成的负面影响和损失。另外，贾跃亭表示，美国FF公司融资已经取得重大进展，目前有好多工作需要他来推动，保障电动汽车FF 91量产销售和按时交付。为更好地解决上市公司债务问题，贾跃亭已委托甘薇、贾跃民全权代理他行使上市公司股东权利和履行股东责任。包括资产处置等相关工作，也由甘薇、贾跃民全权负责处理。贾跃亭承诺，针对债务问题，他会尽责到底。
2018-01-02
北京证监局责令贾跃亭回国履责，律师:无强制作用
据网易财经报道，北京证监局下发了《北京证监局关于责令贾跃亭回国履责的通告》，责令乐视网前任董事长贾跃亭于2017年12月31日前回国，切实履行公司实际控制人应尽义务，配合解决公司问题，稳妥处理公司风险，切实保护投资者合法权益。
不过，监管层对贾跃亭喊话，责令其回国履责并不具有强制作用。上海创远律师事务所高级合伙人许峰律师表示，“不回来也没办法，没法（对贾跃亭回国）强制执行，只能（将其）加入资本市场诚信黑名单。”
2017-12-26
北京证监局责令贾跃亭今年12月31日前回国履责
北京证监局25日发布通告，责令乐视网前任董事长贾跃亭于2017年12月31日前回国，切实履行公司实际控制人应尽义务，配合解决公司问题，稳妥处理公司风险，切实保护投资者合法权益。（中证网）
2017-12-25
北京证监局召开专题培训会，强调狠抓年报披露规范
12月6日，北京证监局组织年报专题培训班。副局长陆倩特别强调，上市公司要认真落实北京证监局近期下发的《关于强化北京辖区上市公司财务规范性的通知》要求，杜绝年底突击调节利润行为。严格规范资产交易、债务重组、关联交易及常规交易的运作和处理，审慎进行会计政策变更和差错更正，合理计提和转回资产减值等。（中证报）
2017-12-10
乐视网：北京证监局对贾跃亭、贾跃芳采取责令改正行政监管措施
乐视网发布公告，北京证监局对贾跃亭和贾跃芳下发通知称，在上市公司经营困难之际抽回全部借款，拒绝履行承诺，置公司风险于不顾，严重损害上市公司及广大中小投资者的切身利益，社会影响恶劣。北京证监局对贾跃亭、贾跃芳采取责令改正的监管措施，要求就上述违规行为出具书面整改报告，报告内容包括但不限于：对存在问题的认识情况、采取的具体整改措施、未整改问题的原因、后续整改计划、整改期限等。
2017-12-07
私募风暴来袭：北京证监局连开三罚单
近日，北京格上理财顾问有限公司、品今资产管理有限公司、北京首证投资顾问有限公司因资金募集、合规管理、投资者适当性等问题被北京证监局责令改正。北京证监局称，格上理财、品今均存在部分推介资料用词不严谨问题，如未对个别投资者做调查问卷进行风险承受能力测试、未对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。首证投顾在业务推广和服务中对部分客户进行误导性营销宣传情形，存在未严格落实信息公示和告知、投资者适当性制度要求等问题。
2016-08-19
