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美国证监会“吹哨人”奖金刷新纪录，一人获近2.79亿美元
据报道，美国证监会周五宣布对一名“吹哨人”奖励近2.79亿美元，因其帮助SEC的调查，最终促成三个案子达成和解或罚款。这次的奖励比2020年10月创下的1.14亿美元纪录高出一倍多。SEC“吹哨人”办公室负责人Creola Kelly表示，这次“吹哨人”提供的信息并没有导致调查启动，但扩大了“不当行为的指控范围”。在罚款金额超过100万美元的成功执法案例中，举报人可获得缴纳罚款金的10％至30％。自该计划启动以来，SEC给予的奖金累计超过10亿美元。（界面）
2023-05-06
美国证监会推新规，要求公司披露更多股票回购信息
《华尔街日报》5月3日消息，美国证监会（SEC）当地时间周三以3比2的投票结果通过了一项规则，要求上市公司从第四季度开始在回购股票时披露更多信息。根据SEC新规，大多数公司将必须披露上一季度的每日回购数据，而不是目前要求的每月汇总数据。新规要求公司披露公司高管和董事是否在宣布股票回购计划的前后四个工作日内买卖股票。公司还必须解释股票回购的理由，并披露他们在回购计划期间限制内幕交易的政策。（界面）
2023-05-04
高途：三季度营收6.06亿元，美国证监会相关调查已经结束
36氪获悉，高途发布发布2022财年第三季度未经审计财务报告，该季度实现收入6.062亿元，环比增12.7%，同比降45.6%；Non-GAAP净亏损为4475万元，去年同期为净亏损9.893亿元。公司预计第四季度营收同比减少50.7%至52.3%。财报称，2022年10月19日，高途收到美国证监会的调查终止信函，表示美国证监会对公司的相关调查已经结束，且基于已经获取的信息，不会对公司进行指控。
2022-11-22
美国证监会拟全面修订股票交易规则，旨在让投资者获得更优价格
知情人士表示，SEC正在考虑的一项提案整体上会要求经纪商将小投资者的市场订单转为拍卖，由交易公司竞拍订单的执行。SEC主席根斯勒在6月首次提出这种拍卖的想法。据悉，拍卖要求将适用于每天平均交易量少于40次的客户进行的金额20万美元以下的订单。（界面新闻）
2022-10-30
非法操纵3000多只美股，26名中国“牛散”被罚超5亿元
26名中国“牛散”被美国证监会开出超7500万美元（约合人民币5.02亿元）的罚单。据美国证监会官网（SEC）6月15日发布的公告显示，法院判决共计26名成员参与一项股价操纵案，其中涉及至少3000只美股股票，其涉案金额超过3500万美元，最终责令这些人支付超7500万美元。（澎湃）
2022-06-27
美国证监会文件：马斯克卖出315万股特斯拉股票
美国证监会文件显示，特斯拉CEO埃隆·马斯克卖出315万股特斯拉股票。马斯克表示，本次减持之后，没有进一步减持特斯拉股份的计划。（新浪科技）
2022-04-29
证监会：被SEC列入退市风险清单的企业是否在未来两年真正退市，最终取决于中美审计监管合作的进展与结果
据证监会消息，中国证监会国际部负责人答记者问：自去年8月以来，中国证监会主席易会满和根斯勒主席已三次召开视频会议，商讨解决中美审计监管合作中的遗留问题。中方与美国公众公司会计监督委员会更是进行了多轮坦诚、专业和高效的会谈，总体进展顺利，双方的沟通还将继续。双方都有意愿解决分歧和问题，最终结果如何，要看双方的智慧和初心。此外，对于一些企业被SEC列入有退市风险的清单，经向美国SEC了解，这是美国监管部门执行《外国公司问责法》的一个正常程序，列入清单的公司是否在未来两年真正退市，最终取决于中美审计监管合作的进展与结果。
2022-03-31
软银出售美国外卖巨头DoorDash超20亿美元股份，半年内第三次减持
据报道，软银在半年内第三次减持美国外卖巨头DoorDash的股份，本次共出售价值超20亿美元的股份。根据提交给美国证监会的文件，软银愿景基金以每股202.815美元的价格出售1000万股DoorDash股票。此前，软银分别在今年5月和8月出售价值10亿美元及22亿美元的DoorDash股份。（界面）
2021-11-01
因涉嫌内幕交易，美国证监会起诉三名前Netflix工程师
美国证监会（SEC）起诉三名前Netflix工程师，因为他们涉嫌参与内幕交易，在公司正式公布之前泄露付费订阅者数据，获利300多万美元。根据SEC的说法，名为Sung Mo Jun的工程师于2016年和2017年在Netflix工作，他向自己的兄弟和朋友透露付费订阅者信息，二人在Netflix公布财报之前利用内幕信息交易。（新浪财经）
2021-08-19
FF向美国证监会提交上市文件，最快5月登陆纳斯达克
美国时间4月5日，即将与PSAC完成合并交易并以股票代码“FFIE”在纳斯达克交易的Faraday Future（法拉第未来，简称FF）正式向美国证监会提交S4上市文件。作为美国证监会企业挂牌上市流程中最重要法律登记文件，S4文件的提交标志FF预计二季度登陆纳斯达克进入倒计时，上市交易流程或将在5月份之内完成。（澎湃）
2021-04-06
美国证监会启动Archegos爆仓事件初步调查
今日，彭博引述知情人士的话报道称，在杠杆交易爆仓导致多家投行出现巨亏后，美国证监会目前已对Archegos Capital Management的负责人，同时也是前对冲基金经理Bill Hwang展开初步调查。调查正处于早期阶段，由SEC执法部门的资产管理小组牵头。不过，需要注意的是，美国证监会在市场遭遇重大崩盘后进行调查是相当常规的操作，调查不一定会导致任何有关不当行为的指控。”（澎湃）
2021-04-01
美国证监会自2月25日起降低规费
美国证券交易委员会公告称，自2021年2月25日起，美国证监会规费（仅卖出订单收取）收费标准将由0.00221%降至0.00051%。（每日经济新闻）
2021-02-24
Airbnb向美国证监会秘密递交IPO注册草案
Airbnb周三宣布，已向美国证券交易委员会（SEC）提交IPO注册草案。该公司没有透露其财务信息，也没有具体说明将发行多少股票。此前报道称，摩根士丹利将领导此次公开发行，高盛将扮演“关键角色”。（新浪财经）
2020-08-20
爱奇艺称遭美国证监会调查
爱奇艺周四表示，该公司被美国证券交易委员会（SEC）调查。SEC要求该公司提供2018年1月以来的财务记录，并提及空头Wolfpack Research所报告的财务内容。爱奇艺称，已经雇佣了顾问调查Wolfpack Research的指控，无法预判SEC调查的持续时间和结果。今年4月，爱奇艺被Wolfpack Research做空，后者称爱奇艺2019年收入被夸大80-130亿元。（新浪科技）
2020-08-14
美国证监会启动对柯达7.65亿美元贷款信息披露调查
据外媒报道，美国证券交易委员会SEC正在调查柯达信息披露是否涉嫌违规。7月27日，就在特朗普政府宣布与柯达达成价值6.75亿美元生产新冠肺炎药物原料贷款协议的前一天，该公司股票大涨近25%，交易量远远超过了日常水平。根据此前的报道，7月27日，部分新闻媒体曾提前公布了相关信息，随后应柯达的要求将报道删除。（第一财经）
2020-08-05
美国证监会将召开“避雷”圆桌会，讨论可采取哪些额外措施减轻新兴市场投资风险
美国证券交易委员会称将于7月9日组织投资者及其他市场参与者、监管机构和行业专家召开圆桌会议，讨论新兴市场的投资风险。圆桌会议将探讨如何提高投资者对这些风险的认识，以及可以采取哪些额外措施来减轻这些风险。圆桌会议将以远程方式举行，通过网络直播向公众开放，并将存档供以后观看。（澎湃新闻）
2020-05-20
美国证监会考虑将Facebook推出的数字货币Libra纳入监管
7月13日，美国证券交易委员会（SEC）考虑是否要监管Facebook计划发行的加密数字货币Libra。Bitstamp数据显示，北京时间05:00以来，比特币跌幅超过5%，暂报11312美元。（财联社）
2019-07-13
美国证监会信息显示：蚂蚁金服不再持有趣店股份
蚂蚁金服集团日前向美国证监会提交的Schedule 13G更新文件显示，蚂蚁金服不再持有趣店任何股份。财报显示，趣店2018年实现26.5亿元净利润，其中，第四季度净利润同比增长50.1%。受业绩增长和市场回暖等因素的影响，今年年初以来，趣店股价明显回升。（新浪财经）
2019-04-30
特斯拉CEO马斯克：美国证监会的监管有问题
特斯拉CEO马斯克在Twitter上表示：美国证监会的监管有问题。据彭博社报道，马斯克回应美国证券交易委员会（SEC）指控其违反协议时称，SEC忘了读特斯拉的业绩报告。报告明确地写着产量为35万至50万。（新浪科技）
2019-02-26
美国证监会叫停两种加密货币产品交易
今日早间路透社称，美国证券交易委员会周日宣布，将立即暂停两种追踪加密货币的投资产品的交易，因其“缺乏最新、一致和准确的信息”。美国证券交易委员会表示，这两款名为比特币Tracker One和以太币Tracker One的产品将在美国暂停交易，至少到9月20日，并补充称，对于这些产品是否属于交易所交易基金，市场上出现了“混乱”。（新浪）
2018-09-10
SEC官员：加密货币交易所主动注册的比例很低
美国证监会SEC已经明确表示，ICO是证券，交易这些资产的交易所必须注册。但SEC部门主管Brett Redfearn周三称，目前主动报告的比例很低，“有很多交易所在交易ICO，我认为我们会看到更多的注册。”Redfearn拒绝表明ETH或XRP是否是证券。但他确实表示将会有关于“至少有一种即将在未来出现的产品”的声明。（CNBC）
2018-06-07
美国证监会：加密货币交易平台必须在SEC注册
美国SEC认为，在线交易平台提供的资产交易机制符合联邦证券法下“证券”（security）的范畴。如果该平台提供数字化资产交易，并符合“证券交易所”(exchange)的定义，那么该平台必须在SEC注册为证券交易所或者申请豁免注册资格。（和讯网）
2018-03-08
阿里巴巴微博回应：对做空者和竞争对手恶意行为保留行使诉讼权利
阿里巴巴11月2日在微博回应做空和竞争者。针对美媒提及半年前美国证监会（SEC）对阿里的一次例行问讯，并称一名阿里高层职工在向SEC提供调查线索一事。对此，阿里巴巴表示，积极全面配合了各种各样的询问和查询，相信总有一天会水落石出。对于做空者和竞争对手的种种恶意的行为，我们保留行使法律诉讼的权利。
2016-11-02
安永合伙人与客户恋爱 被罚930万美元
美国证监会宣布，对四大会计师事务所之一的安永处以930万美元（约合6200万人民币）罚款，因该公司审计合伙人与两家上市公司重要客户的关系过于密切。美国证监会表示，调查发现安永一位高级合伙人与其负责审计的一家上市公司CFO保持不适当的亲密友谊关系，另一位高级合伙人与其负责审计的一家上市公司首席会计官卷入恋爱关系。安永意识到了这两段不恰当关系，但未采取任何行动。据监管规则，审计人员被禁止与客户关系过密，因为这违反了审计机构的独立性原则。
2016-09-20
阿里回应 “美国证监会调查事件”：只是例行动作
昨日，阿里巴巴向美国证监会递交了 2016 财年年报。随后有媒体称，阿里巴巴数据造假正遭证监会调查。阿里方面对此回应称，这只是一项例行程序，且美证监会早已说明，不得暗示违规。美证监会要求主动提供资料和相关信息：合并财务报表政策和实践 (包括对股权投资法下的被投资方菜鸟网络的会计处理)，适用于相关方一般交易的政策和实践，以及双 11 运营数据的统计。阿里方面称，公司主动提交美证监会所要求公布的信息、与之合作，并通过法律顾问向其提交了相关文件和信息。
2016-05-26
