04月
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深圳证监局：对天风证券股份有限公司深圳后海证券营业部采取责令改正措施
36氪获悉，据深圳证监局消息，经查，天风证券深圳后海证券营业部在为客户办理开户和全国中小企业股份转让系统权限开通业务中，存在未严格履行投资者适当性审查义务的情况，违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第202号）第三条和第二十二条的规定。根据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定，我局决定对你营业部采取责令改正的行政监管措施。原文链接
36氪获悉，据深圳证监局消息，经查，天风证券深圳后海证券营业部在为客户办理开户和全国中小企业股份转让系统权限开通业务中，存在未严格履行投资者适当性审查义务的情况，违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第202号）第三条和第二十二条的规定。根据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定，我局决定对你营业部采取责令改正的行政监管措施。原文链接
