36氪获悉,据北京证监局消息,针对弘高创意2015年年度财务报表审计项目,北京证监局发现上会会计师事务所在实质性程序和底稿记录、归档方面存在多项问题。具体包括未充分关注审计证据异常、函证结果与复核结论不符、底稿记录不规范等,违反了相关审计准则。因此,对该事务所及两名注册会计师杨滢、王卫峰采取出具警示函的监管措施。原文链接
36氪获悉,据新疆证监局消息,新疆证监局发布关于对申万宏源证券有限公司采取出具警示函监督管理措施的决定,公司作为新疆中泰化学股份有限公司“23新化01”公司债券的主承销商,对发行人非经营性往来占款、贸易业务收入、前次募集资金使用情况核查不到位,尽职调查工作底稿不规范,不符合相关要求,违反了相关规定。
2024-12-24
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