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北京证监局决定对和讯信息科技有限公司采取责令改正监管措施

2022-03-23 15:53分享至
36氪获悉,北京证监局决定对和讯信息科技有限公司采取责令改正监管措施,经查,该公司在开展证券投资咨询业务过程中,存在以下违规行为:一是证券投资顾问业务推广和客户招揽行为不规范,存在对过往业绩进行误导性的营销宣传;二是对证券投资顾问业务推广环节留痕管理不到位。公司应在收到本决定之日起,立即开展全面整改工作,严格落实《暂行规定》等相关规定,切实提高业务合规管理水平,于1个月内完成整改并提交书面整改报告。原文链接

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2022-03-23

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